證監會(huì )批量處罰“老鼠倉” 公募從業(yè)人員趨同交易仍虧損700萬(wàn)元
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經(jīng)濟觀(guān)察網(wǎng) 記者 洪小棠 公募行業(yè)再現從業(yè)人員因涉“老鼠倉”、違規炒股被罰。
12月14日，中國證監會(huì )（下稱(chēng)“證監會(huì )”）網(wǎng)站公布多項行政處罰決定，其中，部分基金從業(yè)人員因明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易、利用他人賬戶(hù)進(jìn)行與相關(guān)基金趨同交易、炒股等相關(guān)違法行為被罰，違法情節嚴重的則被采取市場(chǎng)禁入措施。
根據證監會(huì )發(fā)布的行政處罰決定書(shū)（[2024]131號）對許文峰、金鎏利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行立案調查，該案現已調查、審理終結。
審理結果顯示：一是對許文峰單獨利用未公開(kāi)信息交易并虧損行為責令改正，并處60萬(wàn)元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開(kāi)信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔40萬(wàn)元、20萬(wàn)元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的行為責令改正，沒(méi)收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。
證監會(huì )表示，許文峰違法情節嚴重，根據《基金法》第一百四十八條，《證券市場(chǎng)禁入規定》第三條第四項、第七條第一款的規定，決定對許文峰采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。
證監會(huì )披露，許文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期間控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品買(mǎi)入趨同交易，虧損53.32萬(wàn)元；許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易，虧損650.53萬(wàn)元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò )接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬(wàn)元。
所謂趨同交易，是指利用未公開(kāi)信息，在知曉某基金將買(mǎi)入或賣(mài)出某些股票的情況下，提前通過(guò)其他賬戶(hù)進(jìn)行同方向的交易，以期獲利的行為。這種行為通常會(huì )被認定為內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易，屬于嚴重的違法行為。
證監會(huì )指出，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉位、候選標的等未公開(kāi)信息的職務(wù)便利。
與此同時(shí)，證監會(huì )同日披露了另一份行政處罰決定書(shū)（[2024]130號），對馬鈺焰未按規定申報、并利用他人賬戶(hù)炒股虧超10萬(wàn)元后，被罰3萬(wàn)元。
經(jīng)查明，馬鈺焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續通過(guò)葉某銀行賬戶(hù)向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶(hù)轉入資金，并利用“王某鑫”東北證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。
證監會(huì )指出，馬鈺焰自2018年8月起在某基金公司任職。
經(jīng)濟觀(guān)察網(wǎng)了解到，上述兩份處罰決定書(shū)中所涉及的被罰基金從業(yè)人員，違法期間均為浦銀安盛基金旗下員工。
其中，涉案基金經(jīng)理許文峰，根據公開(kāi)資料，其為中國科學(xué)院物理化學(xué)碩士，2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、立溢股權投資中心、華泰資產(chǎn)管理有限公司、先融資產(chǎn)管理有限公司和永誠保險資產(chǎn)管理有限公司，均擔任權益投資部投資經(jīng)理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司，任權益專(zhuān)戶(hù)部投資經(jīng)理一職；2021年8月起調崗至FOF（基金中的基金）業(yè)務(wù)部，后任FOF業(yè)務(wù)部FOF基金經(jīng)理。
Wind數據顯示，許文峰在浦銀安盛基金任職期間，共管理3只基金，分別為浦銀安盛頤和穩健養老目標一年持有期混合FOF、浦銀安盛養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式FOF、浦銀安盛嘉和穩健一年持有期混合型FOF。
2023年3月25日，浦銀安盛基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，許文峰因個(gè)人原因離職并卸任上述3只基金。
據經(jīng)濟觀(guān)察報了解，另一位涉案基金從業(yè)人員馬鈺焰，為浦銀安盛基金的員工，但其并非該公司基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。
Wind數據顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金管理規模為3670.28億元，在管基金數量108只。雖然管理規模在千億級別，但該公司主打固收產(chǎn)品。其中，債券基金及貨幣基金等固收產(chǎn)品管理規模為3520.19億元，占總規模的96%，而股票基金及混合基金等權益產(chǎn)品的管理規模僅為100余億元。
2024年12月14日，浦銀安盛基金發(fā)布公告稱(chēng)，自12月13日起，浦發(fā)銀行副行長(cháng)張健擔任浦銀安盛基金董事長(cháng)。原董事長(cháng)謝偉因工作安排于12月13日離任，暫無(wú)轉任公司其他工作崗位的說(shuō)明。
公開(kāi)履歷顯示，張健于1999年3月進(jìn)入上海浦東發(fā)展銀行工作，歷任總行金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理，總行辦公室副主任，上海分行黨委副書(shū)記、紀委書(shū)記，上海分行黨委副書(shū)記、副行長(cháng)，南昌分行黨委書(shū)記、行長(cháng)，鄭州分行黨委書(shū)記、行長(cháng)，總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負債管理黨委書(shū)記，總行資產(chǎn)負債與財務(wù)管理部總經(jīng)理；現任上海浦東發(fā)展銀行副行長(cháng)。
根據資料，浦銀安盛基金作為國內第二批銀行系基金公司之一，成立于2007年8月，是一家中法合資的銀行系基金公司，其中，上海浦東發(fā)展銀行持股占比 51%，法國安盛投資管理公司（AXA 集團子公司）持股占比39%，上海盛融持股占比10%。
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