開(kāi)年券商首張罰單來(lái)了！華泰聯(lián)合證券收警示函

　　因債券業(yè)務(wù)違規，華泰聯(lián)合收到2025年證券公司首張罰單！

　　1月3日，浙江證監局披露了一則《關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

　　公告顯示，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監督發(fā)行人募集資金專(zhuān)戶(hù)管理及使用情況，未勤勉盡責履行募集資金持續督導職責，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規定。

　　對此，浙江證監局表示，決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求公司在10個(gè)工作日內提交書(shū)面整改報告。

　　梳理發(fā)現，這已不是華泰聯(lián)合證券首次因債券業(yè)務(wù)被監管“點(diǎn)名”。早在去年10月，公司就因多項違規收到深圳證監局出具的警示函。

　　據悉，華泰聯(lián)合證券在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

　　一是對承銷(xiāo)的部分債券盡職調查不到位。公司作為地方政府平臺債券承銷(xiāo)商，未能盡職核查部分地方政府平臺企業(yè)償債風(fēng)險，制作的募集說(shuō)明書(shū)未準確反映企業(yè)償債情況。

　　二是未嚴格履行持續督導義務(wù)。作為發(fā)行上市保薦機構，華泰聯(lián)合證券保薦的多家上市公司存在違規使用募集資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品的情況。其中，華泰聯(lián)合證券作為三六零安全科技股份有限公司定向增發(fā)項目的主承銷(xiāo)商，未及時(shí)督促公司建設項目，導致募集資金閑置。

　　三是廉潔從業(yè)管理不規范。個(gè)別保薦人員違規在發(fā)行企業(yè)報銷(xiāo)費用。

　　對此，深圳證監局決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監管措施。