違規持有股票，這家券商前高管被罰15萬(wàn)元

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　　不到三個(gè)月，監管層對券商高管違規持有股票的立案處罰落地。

　　1月3日，北京證監局披露的行政處罰決定書(shū)顯示：國都證券原總經(jīng)理、財務(wù)負責人楊江權持有一生物醫藥股票一年有余，被約談后賣(mài)出，虧損130.9萬(wàn)元。根據有關(guān)規定，北京證監局對楊江權違規持有股票罰款15萬(wàn)元。

　　同日，國都證券也因內部監測檢查機制不到位收到警示函。北京證監局還指出，國都證券存在從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全等違規情形。

　　被約談后賣(mài)出股票

　　2024年10月22日，國都證券公告稱(chēng)，收到證監會(huì )的立案告知書(shū)，公司總經(jīng)理、財務(wù)負責人楊江權因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監會(huì )決定對其立案，當日生效。同日，國都證券收到楊江權的辭職報告，辭去相關(guān)職務(wù)，自10月22日起辭職生效。

　　從立案到如今結果水落石出，兩月有余。據北京證監局1月3日披露的詳情，自2020年8月26日起，楊江權先后擔任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財務(wù)負責人、總經(jīng)理兼財務(wù)負責人等職務(wù)，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，系證券公司從業(yè)人員。

　　自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權使用其本人在國都證券開(kāi)立的證券賬戶(hù)持有“成大生物”8萬(wàn)股。經(jīng)北京證監局約談，2024年6月28日，楊江權將前述8萬(wàn)股“成大生物”全部賣(mài)出，賣(mài)出金額合計194.37萬(wàn)元，虧損130.90萬(wàn)元。

　　北京證監局表示，以上違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)公告等證據證明，足以認定。根據相關(guān)規定，北京證監局決定對楊江權處以15萬(wàn)元的罰款。

　　成大生物在科創(chuàng )板上市，主營(yíng)產(chǎn)品為人用狂犬病疫苗和人用乙腦滅活疫苗，當前市值約103.82億元。Wind顯示，自2022年10月28日，也就是楊江權持有股票起，成大生物的股價(jià)其實(shí)一直在波動(dòng)中下行，截至2024年6月28日，即楊江權賣(mài)出時(shí)，區間內累計跌幅為39.34%。

　　同時(shí)，國都證券也被警示。北京證監局表示，經(jīng)查，國都證券存在兩項問(wèn)題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現并向監管部門(mén)報告從業(yè)人員違法持有股票。

　　證券從業(yè)人員僅兩種情形下可以持股

　　去年以來(lái)，監管對證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為重拳出擊，涌現出諸多案例。在對相關(guān)當事人出具監管措施外，招商證券、中金公司等幾家券商也因未能約束好自家員工被罰。與之相比，楊江權的案例稍顯“特殊”，他是違規持有股票一年又八個(gè)月，尚未交易，就被監管約談。

　　根據“證券法”第四十條，實(shí)施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定持有、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。不過(guò)，除了這兩種情形外，證券從業(yè)人員均不能持有股票。

　　“證券法”第四十條規定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，必須依法轉讓。

　　履歷資料顯示，楊江權今年52歲，于2020年5月加入國都證券，擔任子公司國都創(chuàng )投董事長(cháng)，同年8月起擔任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權又兼任財務(wù)負責人一職。2022年2月起，楊江權又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)，直到2022年5月30日被聘任為總經(jīng)理，并兼任財務(wù)負責人直到2024年10月辭職。

　　彼時(shí)，針對楊江權被立案一事，國都證券稱(chēng)，立案調查事項為對楊江權個(gè)人的調查，不會(huì )對公司正常經(jīng)營(yíng)構成嚴重不利影響。目前，中證協(xié)從業(yè)人員信息上已查詢(xún)不到楊江權的信息，應已離職。

　　國都證券34.25%股份已過(guò)戶(hù)至浙商證券名下

　　國都證券成立于2001年12月，注冊資本58.3億元，在新三板掛牌。廣受業(yè)界關(guān)注的是，浙商證券對國都證券的并購。根據國都證券最新公告，浙商證券通過(guò)特定事項協(xié)議轉讓交易方式受讓的國都證券19.97億股股份（約占總股本的34.25%）已于2024年12月26日完成過(guò)戶(hù)登記。該交易導致公司第一大股東發(fā)生變更，由中誠信托變更為浙商證券。

　　國都證券還稱(chēng)，后續浙商證券若配合董事會(huì )改組等方式可能成為國都證券的控股股東，浙商證券的實(shí)際控制人浙江省交通集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交投集團）可能成為國都證券的實(shí)際控制人。不存在新增的一致行動(dòng)人。

　　業(yè)績(jì)方面，國都證券今年上半年實(shí)現營(yíng)收7.83億元，同比減少0.49億元；歸母凈利潤為3.89億元，同比減少0.38億元，主要因利息凈收入、手續費及傭金凈收入等下降，所得稅費用增長(cháng)。

　　根據此前披露的公告，收購完成后，浙商證券將根據國都證券的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時(shí)對國都證券的董事會(huì )、監事會(huì )及管理層提出必要的調整建議，以提高國都證券運營(yíng)管理能力和新業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力；并將根據國都證券的實(shí)際情況及后續經(jīng)營(yíng)管理需要，對現有組織結構進(jìn)行完善。