降低投資成本、優(yōu)化ETF注冊發(fā)行,證監會(huì )出臺方案促指數化投資高質(zhì)量發(fā)展
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指數化投資再迎利好!
1月26日晚,中國證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)布消息,證監會(huì )近日印發(fā)《促進(jìn)資本市場(chǎng)指數化投資高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》),主要從持續豐富指數基金產(chǎn)品體系,加快優(yōu)化指數化投資發(fā)展生態(tài),加強監管、防范風(fēng)險等方面提出了相關(guān)措施。
《行動(dòng)方案》是《關(guān)于推動(dòng)中長(cháng)期資金入市工作的實(shí)施方案》中國證監會(huì )工作舉措之一。近日,中央金融辦、中國證監會(huì )等六部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)中長(cháng)期資金入市工作的實(shí)施方案》,專(zhuān)門(mén)強調要“提高權益類(lèi)基金的規模和占比”。
1月23日,中國證監會(huì )主席吳清在國新辦新聞發(fā)布會(huì )上表示,下一步,要“穩步推進(jìn)公募基金改革”“強化功能發(fā)揮,大力發(fā)展權益類(lèi)基金”“加快推進(jìn)指數化投資發(fā)展,制定促進(jìn)指數化投資高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案,實(shí)施股票ETF產(chǎn)品的快速注冊機制,原則上從受理之日起5個(gè)工作日內完成注冊,進(jìn)一步便利各類(lèi)中長(cháng)期資金投資市場(chǎng)”。
國新辦新聞發(fā)布會(huì )話(huà)音剛落,證監會(huì )就迅速行動(dòng)、快速落地出臺了《行動(dòng)方案》,著(zhù)力推動(dòng)資本市場(chǎng)指數與指數化投資高質(zhì)量發(fā)展。
具體來(lái)看,《行動(dòng)方案》聚焦持續加強優(yōu)質(zhì)指數供給,不斷豐富指數產(chǎn)品體系,加快優(yōu)化指數化投資生態(tài),強化全鏈條監管和風(fēng)險防范安排,著(zhù)力推動(dòng)資本市場(chǎng)指數與指數化投資高質(zhì)量發(fā)展。
在持續豐富指數基金產(chǎn)品體系方面,包括積極發(fā)展股票ETF、穩步拓展債券ETF、支持促進(jìn)場(chǎng)外指數基金發(fā)展、穩慎推進(jìn)指數產(chǎn)品創(chuàng )新。支持覆蓋率高、代表性強、流動(dòng)性好的寬基股票ETF注冊發(fā)行。推出更多紅利、低波、價(jià)值、成長(cháng)等策略指數ETF。支持推出更多流動(dòng)性好、風(fēng)險低的不同久期利率債ETF。研究將信用債ETF納入債券通用回購質(zhì)押庫,逐步補齊信用債ETF發(fā)展短板。
另外,加大普通指數基金、ETF聯(lián)接基金、指數增強型基金等具有不同風(fēng)險收益特征場(chǎng)外指數產(chǎn)品供給力度。研究推出多資產(chǎn)ETF、實(shí)物申贖模式跨市場(chǎng)債券ETF,銀行間市場(chǎng)可轉讓指數基金等創(chuàng )新型指數產(chǎn)品等。持續豐富ETF期權、股指期貨、股指期權等指數衍生品供給等。
在加快優(yōu)化指數化投資發(fā)展生態(tài)方面,包括優(yōu)化ETF注冊發(fā)行安排、全面完善ETF運作機制、切實(shí)提高指數編制質(zhì)量、降低指數基金投資成本、穩步推進(jìn)指數化投資雙向開(kāi)放、不斷提升投資者服務(wù)水平等。
其中,《行動(dòng)方案》提出建立股票ETF快速注冊機制,原則上自受理之日起5個(gè)工作日內完成注冊。另外,全面評估ETF產(chǎn)品現行運作機制,及時(shí)修訂完善發(fā)行、上市、交易、做市、退市及信息披露等各環(huán)節制度安排。明確ETF產(chǎn)品適用短線(xiàn)交易、減持、舉牌等監管要求,進(jìn)一步便利指數化投資。
同時(shí),降低指數基金投資成本。繼續免收ETF上市年費,推動(dòng)降低或減免ETF做市、登記結算、指數使用等費用,持續調降指數基金運作成本。適時(shí)適度引導行業(yè)機構調降大型寬基股票ETF 管理費率和托管費率。將存量指數基金的指數許可(金麒麟分析師)使用費從基金財產(chǎn)中列支改為由基金管理人承擔。
在加強監管、防范風(fēng)險方面,包括加強指數基金特別是ETF產(chǎn)品的日常監管,建立健全數據信息共享機制,督促基金管理人加強信息系統建設和人員保障以及嚴格落實(shí)投資者適當性制度等。
此外,《行動(dòng)方案》還強調壓實(shí)交易所市場(chǎng)風(fēng)險一線(xiàn)監管職責,著(zhù)力加強ETF產(chǎn)品風(fēng)險監測預警與應對處置。指導基金管理人規范ETF申贖清單、參考凈值的制作發(fā)布,強化對ETF 交易價(jià)格、交易規模的實(shí)時(shí)監控與風(fēng)險應對。指導券商完善內部控制,實(shí)施客戶(hù)分層分類(lèi)管理,完善客戶(hù)交易動(dòng)態(tài)跟蹤監測機制和應急處置安排等。
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