銀河證券員工違規炒股虧損近20萬(wàn)，遭監管處罰5萬(wàn)！公司回應：已被辭退

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　　來(lái)源：時(shí)代周報

　　今年以來(lái)，違規炒股罰單過(guò)百張。

　　來(lái)源：圖蟲(chóng)

　　又有券商員工因違規炒股遭監管處罰。

　　12月5日，廣東證監局公布罰單稱(chēng)，銀河證券（601881.SH/06881.HK）從業(yè)人員謝某旺因違規炒股，被處以5萬(wàn)元罰款。

　　根據罰單公開(kāi)披露的信息，謝某旺為一名90后，2015年8月21日至調查時(shí)，謝某旺在銀河證券番禺萬(wàn)博一路證券營(yíng)業(yè)部工作，系證券從業(yè)人員。這意味著(zhù)其在從業(yè)生涯的早期階段就已開(kāi)始違規借他人賬戶(hù)炒股。

　　對此，時(shí)代周報記者以投資身份致電該銀河證券番禺萬(wàn)博一路證券營(yíng)業(yè)部，其相關(guān)人員回應稱(chēng)，“由于具體代持過(guò)程涉及當事人隱私，暫不便透露，目前該員工已被公司辭退處理?！?/p>

　　今年以來(lái)，證券人員違規炒股罰單近百張，監管對此類(lèi)行為頻頻亮劍，著(zhù)力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長(cháng)效機制。

　　違規炒股虧損近20萬(wàn)

　　經(jīng)廣東證監局查明，謝某旺控制、決策、使用“梁某麗”銀河證券賬戶(hù)，2018年8月7日至2024年3月5日期間買(mǎi)賣(mài)股票，2020年7月2日至2021年9月16日期間買(mǎi)賣(mài)可轉債，累計買(mǎi)入1886.18萬(wàn)元，賣(mài)出金額1869.18萬(wàn)元，虧損19.67萬(wàn)元。

　　來(lái)源：監管網(wǎng)站

　　廣東證監局認為，謝某旺的違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形。違反2005年《證券法》）第四十三條第一款、2019年修訂的《證券法》第一百八十七條所述違法行為。故責令謝某旺依法處理非法持有的股票和可轉債，被處以5萬(wàn)元罰款。

　　有券商從業(yè)人員對時(shí)代周報記者分析，“行業(yè)內的公司均要求員工上報自己和直系親屬的股票信息情況，相關(guān)要求非常明確，有時(shí)還會(huì )抽查手機。至于借用非直系的賬號炒股，如果該員工在所工作的券商開(kāi)設賬戶(hù)，機構通過(guò)IP地址是可以追溯到相關(guān)信息的?！?/p>

　　這并非銀河證券年內首次被罰。10月18日，證監會(huì )公告稱(chēng)，因銀河證券在部分項目中未勤勉盡責，包括未能充分履行職責、未能識別某些項目的非市場(chǎng)化發(fā)行、未在債券發(fā)行公告中披露公司自身的債券認購情況、部分員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎以逃避稅務(wù)、薪酬遞延支付執行不力、內部質(zhì)量控制和內核審核不嚴格、對子公司的廉潔從業(yè)監管不力，以及在聘請第三方中介機構時(shí)信息披露不充分等問(wèn)題，對其采取責令改正的行政監督管理措施。

　　半年報顯示，銀河證券營(yíng)收和凈利雙雙微降。主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，其投資交易業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)分別同比增加41.61%、44.92%。但其財富管理業(yè)務(wù)、機構業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)分別同比減少8.37%、271.87%、1.08%。

　　監管對違規炒股頻頻“亮劍”

　　2024年以來(lái)，證監會(huì )堅持“長(cháng)牙帶刺”的執法態(tài)度，對從業(yè)人員的違規違法行為進(jìn)行嚴厲打擊，尤其是在違規炒股方面。

　　《證券法》明確規定，禁止證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便進(jìn)行股票交易或間接持有股票，也不得接受他人贈送的股票或其他具有股權性質(zhì)的證券。

　　今年2月，證監會(huì )曾對招商證券63名員工的違規炒股行為進(jìn)行集中處罰，合計罰沒(méi)金額達到8173萬(wàn)元。

　　隨著(zhù)近期A(yíng)股震蕩上行，“直播薦股”現象多發(fā)，監管部門(mén)近期對違規直播亂象進(jìn)行嚴監管，多家第三方機構被罰。

　　易董數據顯示，截至11月28日，提及證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券、借他人名義從事證券交易、私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券等系列問(wèn)題的罰單高達100張，占年內經(jīng)紀業(yè)務(wù)罰單近七成。

　　今年6月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對券商文化建設評估標準進(jìn)行調整，重點(diǎn)加強對從業(yè)人員違規炒股行為的監管。根據新的評估口徑，若證券公司從業(yè)人員存在違規炒股行為，并且監管機構已認定其合規管理存在問(wèn)題或需加強合規措施，并且出具處罰文件，則券商在自我評估時(shí)必須扣分。

　　根據券商實(shí)踐評估結果，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將實(shí)踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類(lèi)7個(gè)級別。2023年券商文化建設評級結果顯示，本次評估共涉及106家券商，其中AA級五家，銀河證券位列其中。