11月以來(lái)券商罰單已達17張：經(jīng)紀、投行業(yè)務(wù)成“重災區”

登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

　　炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專(zhuān)業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機會(huì )！

　　近期，券商罰單密集下發(fā)，且包括中信證券股份有限公司（下稱(chēng)“中信證券”，600030.SH，06030.HK）、華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰證券”，601688）、中國銀河證券股份有限公司（下稱(chēng)“中國銀河”，601881.SH，06881.HK）等頭部券商均有涉及。

　　澎湃新聞?dòng)浾呤崂砀鞯刈C監局官網(wǎng)內容顯示，11月以來(lái)截至12月6日，嚴監管信號持續釋放，各地證監局官網(wǎng)發(fā)布的行政監管措施對象為證券公司或券商分公司、營(yíng)業(yè)部的各類(lèi)罰單，已多達17張。

　　綜合來(lái)看，在處罰事由方面，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是監管重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，甬興證券、國盛證券、中國銀河等被點(diǎn)名。投行業(yè)務(wù)罰單同樣不少，江海證券、浙商證券、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦等均有涉及。此外，場(chǎng)外期權、投資咨詢(xún)、內控等方面的罰單也不一而足。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴監嚴管

　　整體來(lái)看，11月以來(lái)的券商罰單中，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)的罰單數量居前。

　　例如，11月8日，寧波證監局表示，經(jīng)查，甬興證券寧波分公司存在三方面問(wèn)題：一是在為客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)未能勤勉盡責、審慎履職，全面了解客戶(hù)情況，未有效核實(shí)個(gè)別客戶(hù)的職業(yè)、收入來(lái)源和資產(chǎn)等，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第二項、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定。

　　“二是未建立有效的異常交易分析處理機制，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款的規定?！睂幉ㄗC監局進(jìn)一步指出，“三是有關(guān)客戶(hù)交易行為管理等內控制度執行不到位，內部流程不規范，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定?！?/p>

　　根據相關(guān)規定，寧波證監局決定對甬興證券寧波分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　11月8日，江蘇證監局表示，經(jīng)查，國盛證券蘇南分公司存在四方面問(wèn)題：一是未按要求進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)；二是未嚴格落實(shí)適當性管理辦法的相關(guān)要求，未勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況；三是未妥善保存對客戶(hù)的回訪(fǎng)錄音；四是未嚴格落實(shí)經(jīng)紀人管理的相關(guān)要求，存在執業(yè)經(jīng)紀人的培訓未滿(mǎn)時(shí)限要求，分公司未對培訓效果進(jìn)行測試記錄的情況。

　　根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第204號)第四十三條等，江蘇證監局決定對國盛證券蘇南分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　同樣是11月8日，吉林證監局表示，經(jīng)查，發(fā)現中國銀河長(cháng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部存在兩方面問(wèn)題：一是個(gè)別不相容崗位職責未分離。二是未有效履行賬戶(hù)使用實(shí)名制、適當性管理、異常交易管理等職責。

　　根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，吉林證監局決定對中國銀河長(cháng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監督管理措施。

　　投行罰單同樣密集

　　除了經(jīng)紀業(yè)務(wù)，11月以來(lái)投行罰單同樣密集。

　　例如，11月8日，黑龍江證監局表示，經(jīng)查，江海證券存在兩方面問(wèn)題：一是人員招聘和管理不到位，開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中未有效落實(shí)回避制度要求；二是未及時(shí)進(jìn)行分支機構負責人免職備案。上述問(wèn)題反映出公司對從業(yè)人員管理不足，內部控制不完善。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，黑龍江證監局決定對江海證券采取出具警示函的監督管理措施。

　　11月15日，浙江證監局指出，經(jīng)查，發(fā)現浙商證券在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中，個(gè)別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請保薦機構情況，部分盡職調查工作履職不到位，立項環(huán)節對項目重要風(fēng)險點(diǎn)關(guān)注不足，內核環(huán)節未充分關(guān)注項目組對內核委員問(wèn)題答復的事實(shí)依據等情況；個(gè)別項目保薦費用收取過(guò)低，存在收費顯著(zhù)低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當競爭情形。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第170號）第六十五條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第207號）第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對浙商證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　11月26日，寧波證監局表示，經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申萬(wàn)宏源）督導的寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)友聯(lián)盛業(yè)）存在未履行掛牌公司收購信息披露義務(wù)、信息披露文件存在虛假記載、收購過(guò)渡期違規改選董事會(huì )等問(wèn)題。

　　“申萬(wàn)宏源作為友聯(lián)盛業(yè)主辦券商，孫冰妍作為持續督導員，未能勤勉盡責履行持續督導職責?！睂幉ㄗC監局指出，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第七十五條的規定，決定對申萬(wàn)宏源及孫冰妍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　場(chǎng)外期權、投資咨詢(xún)、內控等問(wèn)題均有涉及

　　除了經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)外，11月以來(lái)的券商罰單，場(chǎng)外期權、投資咨詢(xún)、內控等方面均有涉及。

　　場(chǎng)外期權方面，11月28日，江蘇證監局表示，經(jīng)查，華泰證券存在兩方面情形：一是與非專(zhuān)業(yè)機構投資者開(kāi)展場(chǎng)外期權交易，且在開(kāi)展過(guò)程中未能有效監測參與產(chǎn)品購買(mǎi)場(chǎng)外期權的占比情況；二是對于部分分支機構合規管理不到位，存在員工向客戶(hù)提供測試答案、替客戶(hù)辦理證券交易、協(xié)助非專(zhuān)業(yè)機構投資者開(kāi)展場(chǎng)外期權交易等未規范展業(yè)等情形。

　　根據《合規管理辦法》第三十二條相關(guān)規定，江蘇證監局決定對華泰證券采取出具警示函的監管措施。

　　投資咨詢(xún)方面，11月5日，上海證監局表示，經(jīng)查，信達證券上海投資咨詢(xún)分公司在邀請外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，存在相關(guān)管控不到位，未嚴格規范有關(guān)從業(yè)人員的執業(yè)行為等問(wèn)題。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款規定，上海證監局決定對信達證券上海投資咨詢(xún)分公司采取出具警示函的行政監管措施。

　　而在合規等方面，包括長(cháng)江證券、財通證券、華泰證券、中天證券、財達證券、東方證券、中信證券、聯(lián)儲證券等，均被相關(guān)證監局點(diǎn)名。