虧麻了！65歲深圳股民王志恒，操縱股票倒虧2.17億元，還被罰200萬(wàn)元

操縱期間，王志恒控制使用賬戶(hù)組集中資金、持股優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。具體情況如下:

(一)王志恒集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續交易“東杰智能”股票

操縱期間，賬戶(hù)組期初持有“東杰智能”0股，期末持有5866.9萬(wàn)股，累計買(mǎi)入5102.6萬(wàn)股，金額9.89億元，累計賣(mài)出2777.9萬(wàn)股，金額4.13億元；“東杰智能”股價(jià)從14.01元(后復權，下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價(jià)最高達到32.92元，漲幅136.97%。

操縱期間，賬戶(hù)組在112個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一，128個(gè)交易日買(mǎi)成交量排名第一。賬戶(hù)組在256個(gè)交易日存在買(mǎi)入成交，賬戶(hù)組買(mǎi)成交量占市場(chǎng)總買(mǎi)入成交量比例超過(guò)10%的有99個(gè)交易日，超過(guò)20%的有47個(gè)交易日，超過(guò)30%的有18個(gè)交易日，于2020年2月3日達到最高的54.21%。操縱期間，賬戶(hù)組在36個(gè)交易日申賣(mài)量排名第一，在56個(gè)交易日賣(mài)成交量排名第一。賬戶(hù)組在186個(gè)交易日存在賣(mài)出成交，賬戶(hù)組賣(mài)成交量占市場(chǎng)總賣(mài)出成交量比例超過(guò)10%的有38個(gè)交易日，超過(guò)20%的有20個(gè)交易日，超過(guò)30%的有7個(gè)交易日，于2020年9月22日達到最高的58%。

操縱期間，賬戶(hù)組日均持有“東杰智能”4756.8萬(wàn)股，占流通股股本比例均值為15.25%，占總股本比例均值為14.04%。其中，超過(guò)流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例為18.51%。

(二)王志恒通過(guò)連續交易影響“東杰智能”的交易價(jià)格和交易量

2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入881.2萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額1.55億元，賣(mài)出250.2萬(wàn)股，賣(mài)出成交金額5314.1萬(wàn)元。期間賬戶(hù)組大宗交易買(mǎi)入220萬(wàn)股，成交金額4081萬(wàn)元。截至2020年1月23日，賬戶(hù)組持股數量為814.5萬(wàn)股，流通股持股占比達到5.73%。股價(jià)從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。

2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶(hù)組在65個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一，賬戶(hù)組申買(mǎi)3219.5萬(wàn)股，其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)2455.3萬(wàn)股，占賬戶(hù)組期間申買(mǎi)量的76.26%；賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入成交2820.2萬(wàn)股，其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)成交2392.9萬(wàn)股，賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶(hù)組賣(mài)出成交697.6萬(wàn)股，金額1.57億元。賬戶(hù)組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價(jià)從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。

其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶(hù)組申買(mǎi)1184.9萬(wàn)股，占市場(chǎng)同期申買(mǎi)量的14.24%，其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)965.9萬(wàn)股，占賬戶(hù)組期間申買(mǎi)量的81.50%；賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入成交1113.7萬(wàn)股，占市場(chǎng)同期成交量的20.05%，其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)成交953.9萬(wàn)股，占賬戶(hù)組期間買(mǎi)成交量的85.64%?！皷|杰智能”股價(jià)從20.70元(后復權)最高上漲至24.89元(后復權)，漲幅為20.24%，同期創(chuàng )業(yè)板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。

2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入1401.2萬(wàn)股，賣(mài)出1830.1萬(wàn)股。截至2023年3月3日，賬戶(hù)組持股數量為5866.9萬(wàn)股，流通股持股占比達到14.99%。股價(jià)從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。

證監會(huì )表示，截至2024年3月14日，賬戶(hù)組持股297.3萬(wàn)股。經(jīng)計算，王志恒賬戶(hù)組交易“東杰智能”虧損共計2.17億元。

證監會(huì )認為，王志恒在陳述申辯中認錯認罰，調查過(guò)程中配合較好，量罰已綜合考慮。證監會(huì )決定：對王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬(wàn)元罰款。

控制48個(gè)賬戶(hù)操縱23只股票

32歲朱澤宇被罰沒(méi)近3500萬(wàn)元

證監會(huì )公布的另一則行政處罰書(shū)顯示，朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間，控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶(hù)（以下統稱(chēng)為“賬戶(hù)組”）先后操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準油股份”“甘咨詢(xún)”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設計”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬(wàn)元。

證監會(huì )認為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條規定所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

證監會(huì )指出，朱澤宇單只股票的操縱具有連續交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過(guò)程特征，屬于禁止的交易行為。同時(shí)，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監會(huì )已充分考慮當事人行為期間、情節嚴重程度、社會(huì )危害性、配合調查及認錯態(tài)度等主客觀(guān)情況，量罰適當。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會(huì )決定:

一、對朱澤宇操縱股票獲利超過(guò)100萬(wàn)元的，沒(méi)收其違法所得558.71萬(wàn)元，并處以558.71萬(wàn)元的罰款。

二、對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬(wàn)元或虧損的，沒(méi)收其違法所得260.63萬(wàn)元，并分別處以100萬(wàn)元的罰款，共計2100萬(wàn)元。

綜上，合計沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元，并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。

編輯|||盧祥勇 杜恒峰

校對|湯亞文

封面圖來(lái)源：每經(jīng)記者 張建 攝

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