大摩就前員工竊取客戶(hù)資金與美國SEC達成和解，被罰款1500萬(wàn)美元

　　美國證券交易委員會(huì )（SEC）當地時(shí)間周一表示，摩根士丹利將支付1500萬(wàn)美元，就旗下經(jīng)紀交易子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇員從客戶(hù)資金中竊取數百萬(wàn)美元的指控達成和解。

　　SEC表示，美邦的政策不完善，未能發(fā)現2015年5月至2022年7月期間，其客戶(hù)或客戶(hù)賬戶(hù)發(fā)生了數百起未經(jīng)授權的轉賬。

　　美邦在沒(méi)有承認或否認這些指控的情況下解決了這些指控。該公司同意聘請一名合規顧問(wèn)來(lái)審查最近的內部變化，以防止欺詐。

　　該公司將其前財務(wù)顧問(wèn)和注冊代表的這些行為描述為孤立事件。

　　摩根士丹利發(fā)言人在一份聲明中表示：“我們非常重視這些事件，并與外部專(zhuān)家合作，加強了我們的控制框架。我們?yōu)榘芽蛻?hù)放在第一位而感到自豪，在每一個(gè)案例中，當我們得知不法行為時(shí)，我們都會(huì )進(jìn)行內部調查，解雇不法行為者，向有關(guān)當局報告他們，并與受影響的客戶(hù)合作，賠償他們受到的任何傷害?！?/p>

　　SEC稱(chēng)，和解協(xié)議考慮了該公司的自我報告、與機構工作人員的合作以及補救措施。